Kliknij tutaj --> 🐪 umowa zastawu rejestrowego na akcjach

ust. 1 otrzymuje brzmienie: "1. Do ustanowienia zastawu rejestrowego są wymagane umowa o ustanowienie tego zastawu (umowa zastawnicza) między osobą uprawnioną do rozporządzania przedmiotem zastawu (zastawcą) a wierzycielem (zastawnikiem) oraz wpis do rejestru zastawów.", b) ust. 4 otrzymuje brzmienie: "4. 22 stycznia 2010 r. o przejęciu przedmiotu zastawu na własność zawiera oświadczenie o przejęciu na własność akcji w sytuacji, w której postanowienie punktu 1.3 umowy zastawniczej definiujące pojęcie „Przedmiot zastawu” stanowi wyraźnie o prawach na należących do zastawcy akcjach imiennych o określonej świadectwa rejestrowego na cały okres obowiązywania umowy zastawu na akcjach, co skutkowałoby blokadą akcji i odzwierciedlałoby umowny zakaz zbywania akcji przez zastawcę (zwyczajowo uzgadniany w umowach zastawniczych). Sugerowane wyżej rozwiązania nie są wyczerpujące, ale też nie w każdym przypadku byłyby odpowiednie. Emitent otrzymał podpisany Aneks do Umowy ustanowienia zastawu rejestrowego na rzecz KCI - Centrum Zabłocie Sp. z o.o. z siedzibą w Krakowie, o której Emitent informował raportem bieżącym Umowa zastawnicza powinna być pod rygorem nieważności zawarta na piśmie. Do umów o ustanowienie zastawu rejestrowego na wierzytelnościach i prawach nie stosuje się przepisów o formie pisemnej szczególnej określonej w odrębnych przepisach. Umowa zastawnicza powinna określać co najmniej: datę zawarcia umowy; Jean Francois Maurice La Rencontre Parole. Akcje spółki mogą być przedmiotem zabezpieczenia w relacjach gospodarczych. W ramach umowy akcje zostają obciążone zastawem rejestrowym w celu zabezpieczenia umowy kredytowej. UMOWA W SPRAWIE USTANOWIENIAZASTAWU REJESTROWEGO NA AKCJACHzawarta w dniu ....................... r. w ........................., pomiędzy:1. Bankiem ................................. z siedzibą w ............................... Oddział w ................................... przy ul. ...................................., numer KRS ......................... zwanym dalej Bankiem lub Zastawnikiem, reprezentowanym przez:...........................................,...........................................,oraz2. ......................................... z siedzibą w ...................................., numer KRS ........................., przy ul. ...................................., zwanym dalej Zastawcą, reprezentowanym przez:...........................................,...........................................,o następującej treści: § 1Bank oświadcza, że w dniu ....................... zawarł z Zastawcą umowę kredytową nr ......../................, na mocy której udzielił Zastawcy kredytu inwestycyjnego w wysokości .................... zł (.................................................................................). Kredyt został udzielony na okres .... lat, a termin całkowitej spłaty kredytu upływa w dniu ........................................, przy czym wypłacony w ...... transzach kredyt Zastawca zobowiązał się przeznaczyć na rozbudowę parku maszyn prowadzonego przez siebie przedsiębiorstwa spedycyjnego tj. na zakup ...... ciągników siodłowych marki ......................................, rok prod. ................................., nr silników ........................................ i ......................................., nr nadwozia .................................. i ........................................§ 2 1. Zastawca oświadcza, że jest akcjonariuszem spółki ...................., z siedzibą w ........................................................, zarejestrowaną w sądzie rejestrowym dla ...................................., Wydziale ...... Gospodarczym KRS pod numerem ............................ w której posiada ........... (........................................................) imiennych akcji. Akcje te zostały przez Zastawcę w całości Zastawca oświadcza, że ustanowienie zastawu na wymienionych w ust. 1 akcjach spółki ..................................... nie zostało ograniczone przez statut spółki ......................................................... Zastawca oświadcza ponadto, że akcje te nie zostały w żaden sposób obciążone. Ponadto Zastawca oświadcza, że zgodnie z § 33 statutu spółki ............................................... rozporządzenie akcjami spółki nie zostało w żaden sposób ograniczone.§ 31. Zastawca ustanawia w celu zabezpieczenia wierzytelności Banku wynikającej z umowy kredytowej nr .........../............... z dnia ............................... zastaw rejestrowy w rozumieniu ustawy z dnia 6 grudnia 1996 r. o zastawie rejestrowym i rejestrze zastawów, zwanej dalej ustawą ( z dnia r., nr 149, poz. 703 z późn. zm.) na .............. (..........................................................) imiennych akcjach spółki ..................................... z siedzibą w ..........................................., zarejestrowaną w sądzie rejestrowym dla ...................................., Wydziale .............. Gospodarczym KRS pod numerem ................... a Bank zastaw Z chwilą zawarcia niniejszej umowy Zastawca składa akcje spółki ..................................... do depozytu Banku. Na dowód złożenia akcji do depozytu Banku, Bank wystawi Zastawcy zaświadczenie o złożeniu akcji do depozytu.§ 4W terminie ... dni od zawarcia niniejszej umowy Zastawca zawiadomi spółkę ....................................... o zawarciu niniejszej umowy i obciążeniu akcji Zastawcy oraz treści § 5 niniejszej umowy.§ 5Zastawcy przysługuje prawo głosu na Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy Spółki ............................................ Bankowi nie przysługuje prawo uczestnictwa w Walnym Zgromadzenie Akcjonariuszy i prawo głosu z zastawionych akcji.§ 6W przypadku nie spłacenia przez Zastawcę kredytu w terminie określonym w umowie kredytowej i § 1 niniejszej umowy Bank ma prawo sprzedać zastawione akcje w drodze przetargu publicznego według zasad określonych w art. 24 ustawy. W takim przypadku Bank zawiadomi Zastawcę na piśmie o skorzystaniu z tego uprawnienia. Jeżeli kwota uzyskana ze sprzedaży akcji będzie wyższa od kwoty wierzytelności Banku z tytułu udzielonego kredytu, to Bank dokona zwrotu nadwyżki w terminie 14 dni od dnia sprzedaży akcji.§ 7Bank jest zobowiązany zawiadomić Zastawcę o zamierzonym podjęciu działań zmierzających do zaspokojenia jego roszczeń wynikających z umowy kredytowej. W szczególności dotyczy to skorzystania przez Bank z uprawnienia określonego w § 6 umowy. Zawiadomienie nastąpi na piśmie. Zastawca może w terminie 14 dni od doręczenia zawiadomienia spłacić kredyt w całości.§ 8Zaspokojenie roszczeń Banku może również nastąpić w drodze sądowego postępowania egzekucyjnego.§ 9Zastawca zobowiązany jest zgłosić do Sądu Rejonowego w ..................................., Rejestrze Zastawów wniosek o wpis zastawu do rejestru zastawów w terminie 30 dni od daty zawarcia niniejszej umowy. Wszelkie koszty sądowe z tytułu wykonania tego obowiązku obciążają Zastawcę.§ 10Wszelkie zmiany umowy wymagają formy pisemnej pod rygorem nieważności.§ 111. Wszelkie spory wynikające z niniejszej umowy strony będą się starały załatwić w drodze W przypadku niemożności załatwienia sporu w wskazany w ust. 1 sposób sądem miejscowo właściwym do rozstrzygnięcia sporu będzie sąd siedziby Zastawnika.§ 12W sprawach nieuregulowanych niniejszą umową zastosowanie mają przepisy Kodeksu cywilnego.§ 13Niniejszą umowę sporządzono w trzech egzemplarzach, po jednym dla każdej ze stron oraz jednym dla Sądu Rejonowego w ........................................................................... ........................................... Bank Zastawca POBIERZ BEZPŁATNY WZÓR: Umowa zastawu rejestrowego na akcjach W dzisiejszym artykule praktycy kancelarii opiszą instytucję zastawu na udziałach. Odpowiadamy zatem na pytanie „jak ustanowić skuteczne zabezpieczenie na udziałach kontrahenta…?” Niestety nierzadko zdarza się, że nasz kontrahent spóźnia się z wykonaniem zobowiązania na czas, czy nawet opóźnia się z zapłatą. Ustawodawca, dlatego też przewidział kilka sposóbów z jakich mogą korzystać przedsiębiorcy, aby zabezpieczyć swoje interesy. Jednym ze sposobów zabezpieczenia jest zastaw (zastaw zwykły i zastaw rejestrowy). Co to jest zastaw? Zastaw jest to ograniczone prawo rzeczowe, które może być także sposobem zabezpieczenia wierzytelności. Przedmiotem takiego zabezpieczenia mogą być zarówno rzeczy ruchome jak i prawa zbywalne. Rzeczy ruchome są to przedmioty materialne, które dzięki temu, że są wyodrębnione mogą samodzielnie występować w obrocie. W doktrynie utarło się stanowisko, że rzeczami ruchomymi jest wszystko to, co nie jest nieruchomością, a co można przenieść. Udział w sp. z jest prawem zbywalnym zatem również taki udział może być przedmiotem zastawu, co opisujemy poniżej. Jeśli chcemy zagłębić się w tematykę zastawu, należy mieć na uwadze, iż czym innym jest zastaw zwykły, a czym innym zastaw rejestrowy. Wybierając sposób zabezpieczenia udziałów trzeba doskmonale wiedzieć jakie są pomiędzy nimi różnice i który w danej sytuacji będzie dla nas korzystniejszy i pełniej nas zabezpieczy przed niesumiennym i niezbyt solidnym kontrahentem. Główne cechy zastawu zwykłego: instytucja ta uregulowana została w Kodeksie cywilnym; może być ustanowiony jedynie na rzeczach ruchomych oraz na prawach zbywalnych np. udziałach, akcjach; akcesoryjność – w momencie zaspokojenia wierzyciela zastaw upada – od istnienia wierzytelności zależy istnienie zastawu; może być umowny (powstaje na podstawie umowy w momencie wydania rzeczy wierzycielowi, a zatem jest to umowa realna), bądź ustawowy (powstaje z mocy samego prawa, gdy przepis szczególny tak stanowi); warunki: 307 § 3 kc – zasadą jest forma pisemna z datą pewną ad eventum (dla wywołania szczególnych skutków prawnych); w przypadku zastawu na udziałach w spółce z wymagana jest forma pisemna z podpisami notarialnie poświadczonymi; jeżeli dłużnik nie wywiąże się z zobowiązania wierzyciel może dochodzić zapokojenia na podstawie przepisów o postępowaniu egzekucyjnym tzn. musi uzyskać tytuł wykonawczy, a następnie na podstawie tytułu wykonawczego złożyć do komornika wniosek o wszczęcie egzekucji przeciwko dłużnikowi. Główne cechy zastawu rejestrowego: zastaw rejestrowy uregulowany jest w ustawie z 6 grudnia 1996 r. o zastawie rejestrowym i rejestrze zastawów; przedmiot zastawu może być pozostawiony w posiadaniu zastawcy, czyli dłużnika; warunki: 3 ust. 1 ustawy o zastawie rejestrowym i rejestrze zastawów – umowa w formie pisemnej pomiędzy osobą uprawnioną do rozporządzania udziałem a zastawnikiem (wierzycielem) i uzyskanie wpisu w rejestrze zastawów – WAŻNE!!! Wpis ma charakter konstytutywny (kształtujący dane prawo) co oznacza, że dopiero od momentu dokonania wpisu możliwe jest powoływanie się na istnienie tego prawa; zaleta zastawu rejestrowego na udziałach w sp. z – 22 ustawy o zastawie rejestrowym i rejestrze zastawów przewiduje możliwość przejęcia tych udziałów na własność przez zastawnika, bez konieczności prowadzenia postępowania egzekucyjnego. W ten sposób wierzyciel czuje się zabezpieczony, natomiast dłużnika (zastawcę) mobilizuje to do spełnienia zobowiązania w jak najlepszy sposób; WAŻNE!!! Aby skorzystać z uprawnień wynikających z art. 22 ustawy o zastawie rejestrowym i rejestrze zastawów należy taki zapis/zastrzeżenie zawrzeć w umowie!!! forma zgody spółki z na ustanowienie przez wspólnika zastawu rejestrowego na udziałach – dominujące stanowsiko: do wyrażenia zgody przez spółkę wystarczy forma pisemna (uchwała Sądu Najwyższego z dnia 21 stycznia 2009 r., III CZP 130/08, OSNC 2009/12/159, LEX nr 470707). Zastaw zwykły a zastaw rejestrowy – podsumowanie Żebyśmy mogli w pełni zrozumieć te dwa sposoby zabezpieczenia oraz je porównać zamieszczamy tabelę. Zastaw zwykły Zastaw rejestrowy regulacje na ten temat można znależć w przepisach Kodeksu cywilnego – artykuły od 306 do 335 Regulacje na ten temat można znaleźć w ustawie z dnia 6 grudnia 1996 r. o zastawie rejestrowym i rejestrze zastawów Udziały w spólce z mogą być przedmiotem tego zastawu. Należy jednak pamiętać, że umowa danej spółki może w jakiś sposób ograniczać prawo obciążania udziałów chociażby poprzez konieczność uzyskania uprzedniej zgody jednego z organów spółki Udziały w spólce z mogą być przedmiotem tego zastawu. Należy jednak pamiętać, że umowa danej spółki może w jakiś sposób ograniczać prawo obciążania udziałów chociażby poprzez konieczność uzyskania uprzedniej zgody jednego z organów spółki UMOWA USTANOWIENIA ZASTAWU: forma pisemna z datą pewną; w przypadku zastawu na udziałach – forma pisemna z podpisami notarialnie poświadczonymi; jest to umowa realna – do jej powstania wymagane jest wydanie przedmiotu zastawu UMOWA USTANOWIENIA ZASTAWU REJESTROWEGO: zwykła forma pisemna; Jest to umowa realna – do jej powstania dochodzi od momentu dokonania wpisu w rejestrze Wspólnik, który obciążył swój udział powinien zgłosić aktualną listę wspólnik do sądu rejestrowego jak i wpisać fakt obciążenia udziałów zastawem do księgi udziałów Wspólnik, który obciążył swój udział powinien zgłosić aktualną listę wspólnik do sądu rejestrowego jak i wpisać fakt obciążenia udziałów zastawem do księgi udziałów Do ważności zastawu wystarczy umowa i wydanie rzeczy Dla ważności zastawu rejestrowego konieczna jest umowa i uzyskanie wpisu w rejestrze zastawów Konieczność uzyskania klauzuli i wszczęcia postępowania egzekucyjnego Jeśli w umowie będzie zawarte zastrzeżenie wynikające z art. 22 ustawy o zastawie rejestrowym i rejestrze zastawów istnieje możliwość zaspokojenia się z zastawu bez konieczności wszczynania postępowania egzekucyjnego Problematyka związana z ustanowieniem zastawu zwykłego i zestawu rejestrowego na udziałach: Ustanowienie zastawu na udziałach nie równa się automatyczne pozbawienie prawa głosu wspólnika z zastawionych udziałów Jest ważne, aby o tym pamiętać, ponieważ samo ustanowienie zastawu na udziałach nie będzie gwarantowało zastawnikowi prawa głosu. Aby mógł jednak z takiego prawa korzystać winna to przewidywać umowa spółki, z której wprost wynika możliwość wykonywania prawa głosu przez zastawnika. Wskutek zawarcia umowy zastawniczej zastawnik nie zyskuje legitymacji do zaskarżania uchwał, natomiast wspólnik, który obciążył udziały takiej legitymacji nie traci. Oczywiście, istnieje możliwość, aby zastawnik był legitymowany do zaskarżania uchwał, jednakże tylko wtedy gdy wykonuje prawo głosu. W takiej sytuacji będzie miał prawo do zaskarżenia uchwał mając na uwadze, że prawo do zaskarżania uchwał związane jest z prawem do głosowania. Co do zasady dywidendę należy wypłacić wspólnikowi, który obciążył swoje udziały. Warto pamiętać, że dywidenda należy się wspólnikowi, a nie zastawnikowi. Formułując umowę zastawniczą należy pamiętać, aby dokładnie określić komu będzie wypłacana dywidenda, bowiem wierzycielowi (zastawnikowi) dywidenda będzie się należała, ale tylko wtedy gdy będzie to wynikało z umowy pomiędzy zastawcą a zastawnikiem. Zbycie udziałów obciążonych zastawem -> zastaw nie wygasa Co do zasady zbycie udziałów obciążonych zastawem zwykłym jest możliwe. Warto jednak pamiętać, iż w przypadku zastawu rejestrowego zbycie takich udziałów może być wyłączone. Jeśli ktoś wbrem zakazowi zbyje udziały to taka umowa objęta będzie sankcją nieważności. Nabywca może wybronić się tylko wtedy gdy wykaże, że o zastawie rejestrowych nie wiedział i nie mógł wiedzieć o zakazie zbywania udziałów. WSKAZÓWKA -> Ustanowienie zastawu na udziałach nie pozbawia praw wspólnika, który je obciążył, a jedynie w pewnych przypadkach ogranicza. Z tego też względu mając na uwadze przepis art. 187 § 2 ksh konstruując umowę spółki należy pamiętać, aby znalazły się takie zapisy i regulacje, które wprost będą przyznawały zastawnikowi (wierzycielowi) pewne uprawnienia np. jak prawo głosu, czy prawo dywidendy. Jeżeli po przeczytaniu tego wpisu uważasz, że może on pomóc innym osobom, mamy prośbę o jego udostępnienie, co na pewno będzie dla nas stanowiło zdecydowaną motywację do dalszego rozwoju tego miejsca… Problem zabezpieczenia wierzytelności z umów o roboty budowlaneStrony umowy o roboty budowlane w typowym przypadku dysponują względem siebie szeregiem wierzytelności pieniężnych. Na etapie zawarcia umowy są to z reguły wierzytelności przyszłe (powstają w czasie wykonywania umowy). Po stronie wykonawcy to przede wszystkim wierzytelność o zapłatę wynagrodzenia za roboty budowlane (w tym za roboty dodatkowe, zamienne itd.). Po stronie zamawiającego-inwestora, to przede wszystkim wierzytelności o zapłatę kar umownych, innych odszkodowań, czy chociażby potencjalne roszczenia regresowe wobec wykonawcy w przypadku spełnienia świadczenia przez inwestora na rzecz podwykonawców. Wszystkie te wierzytelności mogą być zabezpieczone poprzez ustanowienia zastawu na prawach na prawach udziałowych – instytucja pozornie skomplikowanaZastaw na prawach udziałowych, wśród mniejszych przedsiębiorców nie cieszy się dużą popularnością, uchodząc za instytucję dość skomplikowaną. Wynika to z faktu, że brak jest jednego reżimu prawnego dla zastawu. Wyróżnia się bowiem 2 podstawowe odmiany zastawu, tj. tzw. zastaw kodeksowy (zwykły) i zastaw rejestrowy. Pierwszy z nich uregulowany jest przede wszystkim w przepisach art. 306-335 kc, jednak z perspektywy zastawu na udziałach i akcjach podstawowe znaczenie mają przepisy 327-335 kc (zastaw na prawach). Sytuację w tym przypadku komplikuje to, że przepisy o zastawie kodeksowym na prawach zawierają dalsze odesłania, do przepisów o przeniesieniu praw. Zastaw rejestrowy natomiast niemal kompleksowo uregulowany jest w ramach odrębnej ustawy – tj. w ustawie z dnia 6 grudnia 1996 roku o zastawie rejestrowym i rejestrze zastawów. Podstawową zaletą w przypadku zastawu rejestrowego jest możliwość zaspokojenia wierzyciela bez konieczności wdrażania skomplikowanego sądowego postępowania egzekucyjnego, a także fakt, że taki zastaw jest powszechnie jawny – zostaje wpisany do specjalnego rejestru zastawów prowadzonego przez prawa udziałowe mogą być obciążone zastawemAktualnie nie budzi wątpliwości, że prawa udziałowe w postaci akcji (zarówno te związane z papierami wartościowymi tradycyjnymi, jak i ze zdematerializowanymi) i udziałów w sp. z mogą być przedmiotem zastawu. Statuty i umowy spółki mogą tu zawierać pewne ograniczenia w tym niezwykle kontrowersyjnym zagadnieniem jest obciążenie zastawem praw udziałowych w spółkach osobowych. Spółki osobowe, z uwagi na korzyści podatkowe i ograniczenie odpowiedzialności niektórych wspólników, są częstą formułą prowadzenia działalności gospodarczej. W doktrynie na gruncie zastawu na prawach w spółkach osobowych, określanych często jako „ogół praw i obowiązków wspólnika” istnieje jaskrawy spór w tym zakresie. Przedstawiono dwa sprzeczne stanowiska co do dopuszczalności takiego obciążenia. Najdalej idące stanowisko zakłada, że nie jest nigdy dopuszczalne ustanowienie zastawu na prawach udziałowych (prawie członkostwa) w spółce osobowej, a tak skonstruowana umowa będzie nieważna. Ten skrajny pogląd oceniam krytycznie, jednak w praktyce, wobec zagrożeń co do ważności umowy ustanawiającej zabezpieczenie nie jest wskazane opieranie zabezpieczenia wierzytelności z umowy o roboty budowlane na wątpliwej prawnie konstrukcji zastawu na prawie członkostwa w spółce osobowej. Umowa taka może po prostu okazać się nieważna. Można jedynie postulować, by ten problem został rozstrzygnięty poprzez zmianę normatywną lub chociażby został poddany analizie Sądów najwyższych rzędów, w tym Sądu zastawu na prawach udziałowychUstanowienie czy to zastawu kodeksowego czy zastawu rejestrowego na prawach udziałowych wymaga zawarcia umowy pomiędzy uprawnionym do udziałów (akcjonariuszem, wspólnikiem – zastawcą w umowie o ustanowienie zastawu) a wierzycielem (zastawnikiem). Przed przystąpieniem do tworzenia projektu takiej umowy należy zweryfikować treść statutu lub umowy spółki, ponieważ akty te mogą modyfikować zasady ustanawiania zastawu na konkretnych prawach udziałowych (wymóg zgód korporacyjnych itp.).W umowie o ustanowienie zastawu – czy to kodeksowego, czy rejestrowego, należy precyzyjnie określić jej strony, przedmiot obciążenia i zabezpieczaną wierzytelność wraz z najwyższa sumą zabezpieczenia (granice zabezpieczenia). Jeżeli zabezpieczenia dokonuje dłużnik wyłącznie rzeczowy, tj. taki który jednocześnie nie jest dłużnikiem zabezpieczanej wierzytelności (np. wspólnik nie będący stroną umowy o roboty budowlane), konieczne jest także precyzyjne określenie dłużnika osobistego. Możliwości modyfikacji umownej zastawu kodeksowego są ograniczone. Możliwe jest uregulowanie kwestii pobierania pożytków z zastawionych praw udziałowych (zastawnik może uzyskać prawo do pobierania dywidendy w okresie zabezpieczenia), czy też wpływ zastawnika na spółkę, np. poprzez szczegółowe uregulowanie zasad wykonywania przez niego prawa głosu na zgromadzeniach wspólników czy walnych zgromadzeniach akcjonariuszy. Daleko szersze możliwości umownej modyfikacji treści stosunku zastawu występują natomiast w przypadku zastawu rejestrowego. Dotyczą one przede wszystkim tzw. pozaegzekucyjnych sposobów zabezpieczenia. Otóż w przypadku zastawu kodeksowego, realizacja zastawu na potrzeby zaspokojenia wierzyciela – poza możliwością pobierania pożytków i zaliczania na zabezpieczoną wierzytelność, związana jest z koniecznością zainicjowania sądowego postępowania egzekucyjnego. Natomiast w przypadku zastawu rejestrowego istnieją szerokie możliwości pozaegezekucyjnych sposobów zabezpieczenia, tj. mechanizmy uzyskania zaspokojenia przez wierzyciela bez konieczności inicjowania postępowania sądowego, a następnie sądowego postępowania egzekucyjnego. Szerzej zostaną one scharakteryzowane w punkcie poniżej. Dla skuteczności pozaegzekucyjnych sposobów zabezpieczenia konieczne jest ich precyzyjne opisanie w umowie zastawniczej, chociażby w zakresie zasad wykonania prawa przejęcia i wartości rynkowej (lub sposobu jej obliczania) po jakiej ma nastąpić przejęcie praw udziałowych przez zastawu kodeksowego na prawach udziałowych wymaga dochowania formy pisemnej z datą pewną. Najbezpieczniejszą prawnie formułą jest nadanie daty pewnej przez notariusza w tym samym dniu, w którym umowa została zawarta. Natomiast w przypadku zastawu rejestrowego wystarczająca jest forma zwykła pisemna, także w przypadku zastawu na udziałach w spółce z Samo zawarcie umów nie jest wystarczające do skutecznego powstania zastawu. W przypadku zastawu kodeksowego na prawach z akcji tradycyjnych konieczne jest wydanie akcji. A w przypadku akcji zdematerializowanych, przeniesienie obciążanych akcji na specjalny blokowany rachunek maklerski. W przypadku zastawu rejestrowego, dla skutecznego powstania zastawu, konieczny jest wpis do rejestru zastawów – wniosek należy złożyć na formularzu dostępnym na stronie Ministerstwa Sprawiedliwości i dokonać opłaty sądowej od wniosku. Ponadto, także w przypadku zastawu rejestrowego na akcjach zdematerializowanych, konieczne jest zablokowanie akcji na specjalnym rachunku maklerskim. Konieczne jest również poinformowanie spółki o ustanowionym zastawie na prawach udziałowych – chodzi tu o osiągnięcie skuteczności umowy zastawu w relacji pomiędzy zastawnikiem a samą wierzyciela z przedmiotu zastawuSamo skuteczne ustanowienie zastawu na prawach udziałowych jest korzyścią dla wierzyciela, ponieważ zagrożenie – po stronie dłużnika – utratą udziałów jest silnym argumentem by dobrowolnie spełnił świadczenie. Natomiast w przypadku braku dobrowolnej zapłaty, treść zastawu sprowadza się do możliwości zaspokojenia przez wierzyciela z praw udziałowych bez względu na to do kogo one trafiły po ustanowieniu zastawu, z pierwszeństwem przed wierzycielami osobistymi aktualnie uprawnionego do udziałów. Formalnie zastawca może zbywać swoje udziały po ustanowieniu, jednak w przypadku akcji zdematerializowanych możliwość taka jest praktycznie wyłączona. A w przypadku zastawu rejestrowego można wyłączyć możliwość zbywania przez wskazano powyżej, w przypadku zastawu kodeksowego, poza wyjątkiem związanym z możliwością zaliczania dywidendy na poczet zabezpieczonej wierzytelności, jedyną możliwością zaspokojenia wierzyciela jest sądowe postępowanie egzekucyjne. Procedura z tym związana jest dość skomplikowana, ponieważ konieczne jest uzyskanie prawomocnego wyroku sądowego, a następnie klauzuli wykonalności, która uprawnia do komorniczej egzekucji z praw udziałowych. Pewnym ułatwieniem w tym zakresie może być poddanie się egzekucji w akcie notarialnym przez zastawcę w trybie art. 777 § 1 pkt 6) zastaw rejestrowy daje szersze możliwości wdrożenia tzw. pozaegzekucyjnych trybów, o ile taką możliwość strony przewidziały w umowie. W szczególności chodzi tu o przejęcie „na własność” przedmiotu zastawu przez zastawnika i sprzedaż przedmiotu zastawu w drodze przetargu publicznego przeprowadzonego przez notariusza lub komornika. Duże znaczenie praktyczne ma przejęcie przedmiotu zastawu, ponieważ pozwala uzyskać wierzycielowi zaspokojenie w odformalizowanym trybie. Konstruując umowę zastawniczą należy pamiętać o precyzyjnym określeniu zasad przejęcia, w szczególności o określeniu wartości rynkowej przejmowanych praw, tak aby kwota wskazana oddawała realną wartość ekonomiczną obciążonych praw udziałowych. Nie jest to konieczne w przypadku zastawu na prawach akcji zdematerializowanych dopuszczonych do obrotu zorganizowanych (w uproszczeniu – notowanych na Giełdzie Papierów Wartościowych), ponieważ w tym przypadku istnieje możliwość określenia wartości w oparciu o kurs akcji z dnia przejęcia lub po kursie z ostatniego dnia na prawach udziałowych może być ciekawą alternatywą przy zabezpieczaniu wierzytelności z umów budowlanych dla takich zabezpieczeń jak gwarancja bankowa, gwarancja ubezpieczeniowa, hipoteka, czy powszechnie uznawany za zabezpieczenie – weksel własny in blanco (czy to z poręczeniem wekslowym, czy bez). Mechanizm ustanowienia takiego zabezpieczenia jest dość prosty, zabezpieczenie generuje niewielkie koszty zewnętrzne (niewielkie koszty wpisu zastawu do rejestru w przypadku zastawu rejestrowego), nie jest źle kojarzony w obrocie gospodarczym jak weksel, a będąc zabezpieczeniem rzeczowym jak hipoteka, przy realnej wartości rynkowej udziałów, może zapewnić wierzycielowi skuteczne zabezpieczenie. W przypadku zastawu rejestrowego z dużymi uproszczeniami proceduralnymi z uwagi na liczne tzw. pozaegzekucyjne sposoby zabezpieczenia, w zasadzie niedostępne w przypadku hipoteki na nieruchomości. Zaspokojenie wierzyciela w przypadku zastawu rejestrowego może nastąpić bez konieczności wszczynania postępowania sądowego, a następnie sądowego postępowania egzekucyjnego. Zastawnik na prawach udziałowych uzyskuje wpływ na funkcjonowanie spółki – w szczególności przy odpowiednich postanowieniach umownych może wykonywać prawo głosu na zgromadzeniu wspólników, czy walnym zgromadzeniu akcjonariuszy – co samo w sobie tworzy dla dłużnika dużą presję, by dobrowolnie spełnić świadczenie, bez konieczności uruchomienia egzekucji z przedmiotu zabezpieczeniach należytego wykonania umowy na gruncie prawa zamówień publicznych, pisaliśmy już tutaj: umowy o roboty budowlane powinny być zainteresowane zabezpieczeniem ich wierzytelności wynikających z takiej umowy, w szczególności wierzytelności pieniężnych. Niejednokrotnie w procesie budowlanym, czy to w charakterze inwestora, czy wykonawcy występują spółki prawa handlowego, zarówno kapitałowe (spółka z spółka akcyjna), czy też osobowe ( spółka jawna i spółka komandytowa) a ich wspólnicy są zainteresowani ekonomicznie zawarciem umów o roboty budowlane przez same spółki. Często też uczestnicy procesu budowlanego działający w innych formach prawnych, mają majątek w postaci udziałów – niejednokrotnie jest to ich jedyny majątek możliwy do obciążenia. Udziały takie z perspektywy wierzyciela mogą być cennym zabezpieczeniem. Instytucją prawną służącą zabezpieczeniu na udziałach jest zastaw na prawach – prawo rzeczowe podobne do dobrze znanej w obrocie gospodarczym hipoteki. Mimo zalet tej instytucji, nadal rzadko jest ona wykorzystywana przy okazji inwestycji zabezpieczenia wierzytelności z umów o roboty budowlaneStrony umowy o roboty budowlane w typowym przypadku dysponują względem siebie szeregiem wierzytelności pieniężnych. Na etapie zawarcia umowy są to z reguły wierzytelności przyszłe (powstają w czasie wykonywania umowy). Po stronie wykonawcy to przede wszystkim wierzytelność o zapłatę wynagrodzenia za roboty budowlane (w tym za roboty dodatkowe, zamienne itd.). Po stronie zamawiającego-inwestora, to przede wszystkim wierzytelności o zapłatę kar umownych, innych odszkodowań, czy chociażby potencjalne roszczenia regresowe wobec wykonawcy w przypadku spełnienia świadczenia przez inwestora na rzecz podwykonawców. Wszystkie te wierzytelności mogą być zabezpieczone poprzez ustanowienia zastawu na prawach na prawach udziałowych – instytucja pozornie skomplikowanaZastaw na prawach udziałowych, wśród mniejszych przedsiębiorców nie cieszy się dużą popularnością, uchodząc za instytucję dość skomplikowaną. Wynika to z faktu, że brak jest jednego reżimu prawnego dla zastawu. Wyróżnia się bowiem 2 podstawowe odmiany zastawu, tj. tzw. zastaw kodeksowy (zwykły) i zastaw rejestrowy. Pierwszy z nich uregulowany jest przede wszystkim w przepisach art. 306-335 kc, jednak z perspektywy zastawu na udziałach i akcjach podstawowe znaczenie mają przepisy 327-335 kc (zastaw na prawach). Sytuację w tym przypadku komplikuje to, że przepisy o zastawie kodeksowym na prawach zawierają dalsze odesłania, do przepisów o przeniesieniu praw. Zastaw rejestrowy natomiast niemal kompleksowo uregulowany jest w ramach odrębnej ustawy – tj. w ustawie z dnia 6 grudnia 1996 roku o zastawie rejestrowym i rejestrze zastawów. Podstawową zaletą w przypadku zastawu rejestrowego jest możliwość zaspokojenia wierzyciela bez konieczności wdrażania skomplikowanego sądowego postępowania egzekucyjnego, a także fakt, że taki zastaw jest powszechnie jawny – zostaje wpisany do specjalnego rejestru zastawów prowadzonego przez prawa udziałowe mogą być obciążone zastawemAktualnie nie budzi wątpliwości, że prawa udziałowe w postaci akcji (zarówno te związane z papierami wartościowymi tradycyjnymi, jak i ze zdematerializowanymi) i udziałów w sp. z mogą być przedmiotem zastawu. Statuty i umowy spółki mogą tu zawierać pewne ograniczenia w tym niezwykle kontrowersyjnym zagadnieniem jest obciążenie zastawem praw udziałowych w spółkach osobowych. Spółki osobowe, z uwagi na korzyści podatkowe i ograniczenie odpowiedzialności niektórych wspólników, są częstą formułą prowadzenia działalności gospodarczej. W doktrynie na gruncie zastawu na prawach w spółkach osobowych, określanych często jako „ogół praw i obowiązków wspólnika” istnieje jaskrawy spór w tym zakresie. Przedstawiono dwa sprzeczne stanowiska co do dopuszczalności takiego obciążenia. Najdalej idące stanowisko zakłada, że nie jest nigdy dopuszczalne ustanowienie zastawu na prawach udziałowych (prawie członkostwa) w spółce osobowej, a tak skonstruowana umowa będzie nieważna. Ten skrajny pogląd oceniam krytycznie, jednak w praktyce, wobec zagrożeń co do ważności umowy ustanawiającej zabezpieczenie nie jest wskazane opieranie zabezpieczenia wierzytelności z umowy o roboty budowlane na wątpliwej prawnie konstrukcji zastawu na prawie członkostwa w spółce osobowej. Umowa taka może po prostu okazać się nieważna. Można jedynie postulować, by ten problem został rozstrzygnięty poprzez zmianę normatywną lub chociażby został poddany analizie Sądów najwyższych rzędów, w tym Sądu zastawu na prawach udziałowychUstanowienie czy to zastawu kodeksowego czy zastawu rejestrowego na prawach udziałowych wymaga zawarcia umowy pomiędzy uprawnionym do udziałów (akcjonariuszem, wspólnikiem – zastawcą w umowie o ustanowienie zastawu) a wierzycielem (zastawnikiem). Przed przystąpieniem do tworzenia projektu takiej umowy należy zweryfikować treść statutu lub umowy spółki, ponieważ akty te mogą modyfikować zasady ustanawiania zastawu na konkretnych prawach udziałowych (wymóg zgód korporacyjnych itp.).W umowie o ustanowienie zastawu – czy to kodeksowego, czy rejestrowego, należy precyzyjnie określić jej strony, przedmiot obciążenia i zabezpieczaną wierzytelność wraz z najwyższa sumą zabezpieczenia (granice zabezpieczenia). Jeżeli zabezpieczenia dokonuje dłużnik wyłącznie rzeczowy, tj. taki który jednocześnie nie jest dłużnikiem zabezpieczanej wierzytelności (np. wspólnik nie będący stroną umowy o roboty budowlane), konieczne jest także precyzyjne określenie dłużnika osobistego. Możliwości modyfikacji umownej zastawu kodeksowego są ograniczone. Możliwe jest uregulowanie kwestii pobierania pożytków z zastawionych praw udziałowych (zastawnik może uzyskać prawo do pobierania dywidendy w okresie zabezpieczenia), czy też wpływ zastawnika na spółkę, np. poprzez szczegółowe uregulowanie zasad wykonywania przez niego prawa głosu na zgromadzeniach wspólników czy walnych zgromadzeniach akcjonariuszy. Daleko szersze możliwości umownej modyfikacji treści stosunku zastawu występują natomiast w przypadku zastawu rejestrowego. Dotyczą one przede wszystkim tzw. pozaegzekucyjnych sposobów zabezpieczenia. Otóż w przypadku zastawu kodeksowego, realizacja zastawu na potrzeby zaspokojenia wierzyciela – poza możliwością pobierania pożytków i zaliczania na zabezpieczoną wierzytelność, związana jest z koniecznością zainicjowania sądowego postępowania egzekucyjnego. Natomiast w przypadku zastawu rejestrowego istnieją szerokie możliwości pozaegezekucyjnych sposobów zabezpieczenia, tj. mechanizmy uzyskania zaspokojenia przez wierzyciela bez konieczności inicjowania postępowania sądowego, a następnie sądowego postępowania egzekucyjnego. Szerzej zostaną one scharakteryzowane w punkcie poniżej. Dla skuteczności pozaegzekucyjnych sposobów zabezpieczenia konieczne jest ich precyzyjne opisanie w umowie zastawniczej, chociażby w zakresie zasad wykonania prawa przejęcia i wartości rynkowej (lub sposobu jej obliczania) po jakiej ma nastąpić przejęcie praw udziałowych przez zastawu kodeksowego na prawach udziałowych wymaga dochowania formy pisemnej z datą pewną. Najbezpieczniejszą prawnie formułą jest nadanie daty pewnej przez notariusza w tym samym dniu, w którym umowa została zawarta. Natomiast w przypadku zastawu rejestrowego wystarczająca jest forma zwykła pisemna, także w przypadku zastawu na udziałach w spółce z Samo zawarcie umów nie jest wystarczające do skutecznego powstania zastawu. W przypadku zastawu kodeksowego na prawach z akcji tradycyjnych konieczne jest wydanie akcji. A w przypadku akcji zdematerializowanych, przeniesienie obciążanych akcji na specjalny blokowany rachunek maklerski. W przypadku zastawu rejestrowego, dla skutecznego powstania zastawu, konieczny jest wpis do rejestru zastawów – wniosek należy złożyć na formularzu dostępnym na stronie Ministerstwa Sprawiedliwości i dokonać opłaty sądowej od wniosku. Ponadto, także w przypadku zastawu rejestrowego na akcjach zdematerializowanych, konieczne jest zablokowanie akcji na specjalnym rachunku maklerskim. Konieczne jest również poinformowanie spółki o ustanowionym zastawie na prawach udziałowych – chodzi tu o osiągnięcie skuteczności umowy zastawu w relacji pomiędzy zastawnikiem a samą wierzyciela z przedmiotu zastawuSamo skuteczne ustanowienie zastawu na prawach udziałowych jest korzyścią dla wierzyciela, ponieważ zagrożenie – po stronie dłużnika – utratą udziałów jest silnym argumentem by dobrowolnie spełnił świadczenie. Natomiast w przypadku braku dobrowolnej zapłaty, treść zastawu sprowadza się do możliwości zaspokojenia przez wierzyciela z praw udziałowych bez względu na to do kogo one trafiły po ustanowieniu zastawu, z pierwszeństwem przed wierzycielami osobistymi aktualnie uprawnionego do udziałów. Formalnie zastawca może zbywać swoje udziały po ustanowieniu, jednak w przypadku akcji zdematerializowanych możliwość taka jest praktycznie wyłączona. A w przypadku zastawu rejestrowego można wyłączyć możliwość zbywania przez wskazano powyżej, w przypadku zastawu kodeksowego, poza wyjątkiem związanym z możliwością zaliczania dywidendy na poczet zabezpieczonej wierzytelności, jedyną możliwością zaspokojenia wierzyciela jest sądowe postępowanie egzekucyjne. Procedura z tym związana jest dość skomplikowana, ponieważ konieczne jest uzyskanie prawomocnego wyroku sądowego, a następnie klauzuli wykonalności, która uprawnia do komorniczej egzekucji z praw udziałowych. Pewnym ułatwieniem w tym zakresie może być poddanie się egzekucji w akcie notarialnym przez zastawcę w trybie art. 777 § 1 pkt 6) zastaw rejestrowy daje szersze możliwości wdrożenia tzw. pozaegzekucyjnych trybów, o ile taką możliwość strony przewidziały w umowie. W szczególności chodzi tu o przejęcie „na własność” przedmiotu zastawu przez zastawnika i sprzedaż przedmiotu zastawu w drodze przetargu publicznego przeprowadzonego przez notariusza lub komornika. Duże znaczenie praktyczne ma przejęcie przedmiotu zastawu, ponieważ pozwala uzyskać wierzycielowi zaspokojenie w odformalizowanym trybie. Konstruując umowę zastawniczą należy pamiętać o precyzyjnym określeniu zasad przejęcia, w szczególności o określeniu wartości rynkowej przejmowanych praw, tak aby kwota wskazana oddawała realną wartość ekonomiczną obciążonych praw udziałowych. Nie jest to konieczne w przypadku zastawu na prawach akcji zdematerializowanych dopuszczonych do obrotu zorganizowanych (w uproszczeniu – notowanych na Giełdzie Papierów Wartościowych), ponieważ w tym przypadku istnieje możliwość określenia wartości w oparciu o kurs akcji z dnia przejęcia lub po kursie z ostatniego dnia na prawach udziałowych może być ciekawą alternatywą przy zabezpieczaniu wierzytelności z umów budowlanych dla takich zabezpieczeń jak gwarancja bankowa, gwarancja ubezpieczeniowa, hipoteka, czy powszechnie uznawany za zabezpieczenie – weksel własny in blanco (czy to z poręczeniem wekslowym, czy bez). Mechanizm ustanowienia takiego zabezpieczenia jest dość prosty, zabezpieczenie generuje niewielkie koszty zewnętrzne (niewielkie koszty wpisu zastawu do rejestru w przypadku zastawu rejestrowego), nie jest źle kojarzony w obrocie gospodarczym jak weksel, a będąc zabezpieczeniem rzeczowym jak hipoteka, przy realnej wartości rynkowej udziałów, może zapewnić wierzycielowi skuteczne zabezpieczenie. W przypadku zastawu rejestrowego z dużymi uproszczeniami proceduralnymi z uwagi na liczne tzw. pozaegzekucyjne sposoby zabezpieczenia, w zasadzie niedostępne w przypadku hipoteki na nieruchomości. Zaspokojenie wierzyciela w przypadku zastawu rejestrowego może nastąpić bez konieczności wszczynania postępowania sądowego, a następnie sądowego postępowania egzekucyjnego. Zastawnik na prawach udziałowych uzyskuje wpływ na funkcjonowanie spółki – w szczególności przy odpowiednich postanowieniach umownych może wykonywać prawo głosu na zgromadzeniu wspólników, czy walnym zgromadzeniu akcjonariuszy – co samo w sobie tworzy dla dłużnika dużą presję, by dobrowolnie spełnić świadczenie, bez konieczności uruchomienia egzekucji z przedmiotu zabezpieczeniach należytego wykonania umowy na gruncie prawa zamówień publicznych, pisaliśmy już tutaj: MNI - Zawarcie umowy o ustanowienie zastawu rejestrowego i zastawów finansowych na akcjach w MIT Mobile Internet Technology (4/2012)| | KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | Raport bieżący nr | 4 | / | 2012 | | | | | | | | Data sporządzenia: | 2012-01-05 | | | | | | | | | | | | Skrócona nazwa emitenta | | | | | | | | | | | | | MNI | | | | | | | | | | | | | Temat | | | | | | | | | | | | | Zawarcie umowy o ustanowienie zastawu rejestrowego i zastawów finansowych na akcjach w MIT Mobile Internet Technology | | | | | | | | | | | | | Podstawa prawna | | | | | | | | | | | | | Art. 56 ust. 1 pkt 2 Ustawy o ofercie - informacje bieżące i okresowe | | | | | | | | | | | | | Treść raportu: | | | | | | | | | | | | | Zarząd MNI z siedzibą w Warszawie (Spółka, MNI) przekazuje do publicznej wiadomości, że w dniu dzisiejszym (tj. 05 stycznia br.), Spółka zawarła umowę o ustanowienie zastawu rejestrowego i zastawów finansowych na akcjach w MIT Mobile Internet Technology (dalej "Umowa") z Kredyt Bank z siedzibą w Warszawie (dalej "Bank"). MNI zawarła powyżej wskazaną Umowę w związku z udzieleniem przez Bank spółce MIT Mobile Internet Technology z siedzibą w Warszawie (dalej "MIT") oraz podmiotom z grupy kapitałowej MIT - EL2 sp. z Navigo sp. z MNI Premium i Scientific Services sp. z kredytu na działalność inwestycyjną i w rachunkach bieżących w łącznej kwocie 49 mln zł (dalej "Umowa Kredytu"). O zawarciu przez MIT umowy kredytu inwestycyjnego (dalej "Umowa Kredytu") z Bankiem MIT informował raportem bieżącym nr 113/2011 z dnia 29 grudnia 2011 roku. W celu zabezpieczenia spłaty wierzytelności wynikających z Umowy Kredytu, MNI ustanawia na rzecz Banku zastaw rejestrowy oraz finansowy o najwyższym pierwszeństwie do najwyższej kwoty zabezpieczenia w wysokości mln zł na zdematerializowanych akcjach MIT (dalej "Akcje") będących w posiadaniu MNI, o wartości nominalnej 1,04 PLN każda i łącznej wartości nominalnej PLN, stanowiące 51% akcji w kapitale zakładowym MIT i uprawniające do 51% głosów podczas walnego zgromadzenia MIT, który wygaśnie z chwilą spłaty wierzytelności wynikających z Umowy Kredytu, ale nie później niż do dnia 30 czerwca 2019 roku. MNI niezwłocznie podejmie działania zmierzające do ustanowienia na rzecz Banku zastawu rejestrowego na Akcjach. Po otrzymaniu postanowienia właściwego Sądu o dokonaniu wpisu do rejestru zastawów zastawu ustanowionego na podstawie Umowy, Spółka poinformuje o tym fakcie zgodnie z §5 ust. 1 pkt. 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 roku ? w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. z 2009 r. Nr 33, poz. 259). Wartość zastawu na aktywach ma wartość większą niż wyrażona w złotych równowartość kwoty 1 mln EUR przeliczonej wg średniego kursu NBP, tym samym spełnia kryterium aktywów o znacznej wartości. Podstawa prawna: art. 56 ust. 1 pkt. 2) Ustawy o ofercie; § 5 pkt. 1) Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 roku ? w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. 2009, Nr 33, poz. 259). | | | | | | | | | | |RAPORT BIEŻĄCY MESSAGE (ENGLISH VERSION) INFORMACJE O PODMIOCIE PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH SPÓŁKĘ MESSAGE (ENGLISH VERSION) RAPORT BIEŻĄCY MESSAGE (ENGLISH VERSION) INFORMACJE O PODMIOCIE PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH SPÓŁKĘ| | | MIT Mobile Internet Technology SA | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | (pełna nazwa emitenta) | | | | | | | | | MIT | | Media (med) | | | | | | | (skrócona nazwa emitenta) | | (sektor wg. klasyfikacji GPW w W-wie) | | | | | | | 02-366 | | Warszawa | | | | | | | (kod pocztowy) | | (miejscowość) | | | | | | | ul. Bitwy Warszawskiej 1920 r. | | 7 | | | | | | | (ulica) | | (numer) | | | | | | | 22 483 11 00 | | 22 483 11 01 | | | | | | | (telefon) | | | (fax) | | | | | | mit@ | | | | | | | | | (e-mail) | | | (www) | | | | | | 526-021-09-84 | | 011525843 | | | | | | | (NIP) | | | (REGON) | | |RAPORT BIEŻĄCY MESSAGE (ENGLISH VERSION) INFORMACJE O PODMIOCIE PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH SPÓŁKĘ PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH SPÓŁKĘ Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis 2012-01-05 Andrzej Piechocki Prezes Zarządu 2012-01-05 Leszek Kułak Członek Zarządu RAPORT BIEŻĄCY MESSAGE (ENGLISH VERSION) INFORMACJE O PODMIOCIE PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH SPÓŁKĘOceń jakość naszego artykułu:Twoja opinia pozwala nam tworzyć lepsze treści. MNI - Zawarcie umowy o ustanowienie zastawu rejestrowego i zastawów finansowych na akcjach w MIT Mobile Internet Technology (13/2013)| | KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | Raport bieżący nr | 13 | / | 2013 | | | | | | | | Data sporządzenia: | 2013-03-06 | | | | | | | | | | | | Skrócona nazwa emitenta | | | | | | | | | | | | | MNI | | | | | | | | | | | | | Temat | | | | | | | | | | | | | Zawarcie umowy o ustanowienie zastawu rejestrowego i zastawów finansowych na akcjach w MIT Mobile Internet Technology | | | | | | | | | | | | | Podstawa prawna | | | | | | | | | | | | | Art. 56 ust. 1 pkt 2 Ustawy o ofercie - informacje bieżące i okresowe | | | | | | | | | | | | | Treść raportu: | | | | | | | | | | | | | Zarząd MNI z siedzibą w Warszawie (Spółka, MNI) przekazuje do publicznej wiadomości, że w dniu dzisiejszym (tj. 06 marca br.), w związku z rozszerzeniem, w ramach Umowy Kredytu dotyczącej kredytów inwestycyjnych i w rachunkach bieżących udzielanych podmiotom z grupy kapitałowej MIT ? EL 2 sp. z Scientific Services sp. z MNI Premium Navigo sp. z Lark Europe sp. z przez Bank Zachodni WBK (następcy prawnego Kredyt Banku finansowania ww. podmiotów z Grupy Kapitałowej MIT o linię gwarancyjną w wysokości zł, Spółka zawarła umowę o ustanowienie zastawu rejestrowego i zastawów finansowych na akcjach w MIT Mobile Internet Technology (dalej "Umowa") z Bankiem Zachodnim WBK z siedzibą we Wrocławiu (dalej "Bank"). O zawarciu przez MIT aneksu do umowy kredytu z dnia 29 grudnia 2011 roku z Bankiem, MIT informował raportem bieżącym nr 9/2013 z dnia 01 marca 2013 roku. W celu zabezpieczenia spłaty wierzytelności wynikających z Umowy Kredytu, MNI ustanawia na rzecz Banku zastaw rejestrowy oraz finansowy o najwyższym pierwszeństwie do najwyższej kwoty zabezpieczenia w wysokości mln zł na zdematerializowanych akcjach MIT (dalej "Akcje") będących w posiadaniu MNI, o wartości nominalnej 1,04 PLN każda i łącznej wartości nominalnej zł, stanowiące 4,64% akcji w kapitale zakładowym MIT i uprawniające do 4,63% głosów podczas walnego zgromadzenia MIT, który wygaśnie z chwilą spłaty wierzytelności wynikających z Umowy Kredytu, ale nie później niż do dnia 30 czerwca 2019 roku. Wraz z akcjami Spółki, będącymi przedmiotem zastawu rejestrowego, stanowią łącznie 51,08% kapitału zakładowego Spółki i uprawniają do 51,02% głosów. O zawarciu umowy o ustanowienie zastawu rejestrowego i zastawów finansowych na akcjach w MIT Mobile Internet Technology Spółka informowała raportem bieżącym nr 4/2012 z dnia 5 stycznia 2012 roku. O zawarciu aneksu do umowy o ustanowienie zastawu rejestrowego i zastawów finansowych na akcjach w MIT Mobile Internet Technology Spółka informowała raportem bieżącym nr 9/2013 z dnia 01 marca 2013 roku. MNI niezwłocznie podejmie działania zmierzające do ustanowienia na rzecz Banku zastawu rejestrowego na Akcjach. Po otrzymaniu postanowienia właściwego Sądu o dokonaniu wpisu do rejestru zastawów zastawu ustanowionego na podstawie Umowy, Spółka poinformuje o tym fakcie zgodnie z §5 ust. 1 pkt. 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 roku ? w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. z 2009 r. Nr 33, poz. 259). Wartość zastawu na aktywach ma wartość większą niż wyrażona w złotych równowartość kwoty 1 mln EUR przeliczonej wg średniego kursu NBP, tym samym spełnia kryterium aktywów o znacznej wartości. Podstawa prawna: art. 56 ust. 1 pkt. 2) Ustawy o ofercie; § 5 pkt. 1) Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 2009 roku ? w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. 2009, Nr 33, poz. 259). | | | | | | | | | | |RAPORT BIEŻĄCY MESSAGE (ENGLISH VERSION) INFORMACJE O PODMIOCIE PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH SPÓŁKĘ MESSAGE (ENGLISH VERSION) RAPORT BIEŻĄCY MESSAGE (ENGLISH VERSION) INFORMACJE O PODMIOCIE PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH SPÓŁKĘ| | | MNI SA | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | (pełna nazwa emitenta) | | | | | | | | | MNI | | Telekomunikacja (tel) | | | | | | | (skrócona nazwa emitenta) | | (sektor wg. klasyfikacji GPW w W-wie) | | | | | | | 00-503 | | Warszawa | | | | | | | (kod pocztowy) | | (miejscowość) | | | | | | | Żurawia | | 8 | | | | | | | (ulica) | | (numer) | | | | | | | 583 37 21 | | 627 09 14 | | | | | | | (telefon) | | | (fax) | | | | | | sekretariat@ | | | | | | | | | (e-mail) | | | (www) | | | | | | 722-00-03-300 | | 450085143 | | | | | | | (NIP) | | | (REGON) | | |RAPORT BIEŻĄCY MESSAGE (ENGLISH VERSION) INFORMACJE O PODMIOCIE PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH SPÓŁKĘ PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH SPÓŁKĘ Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis 2013-03-06 Andrzej Piechocki Prezez Zarządu RAPORT BIEŻĄCY MESSAGE (ENGLISH VERSION) INFORMACJE O PODMIOCIE PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH SPÓŁKĘOceń jakość naszego artykułu:Twoja opinia pozwala nam tworzyć lepsze treści.

umowa zastawu rejestrowego na akcjach